Compliance

SINTESI DELLA POLICY IN TEMA DI GESTIONE DEI CONFLITTI D’INTERESSE

La nuova normativa di attuazione della Direttiva MIFID, e nello specifico il Regolamento 29 ottobre 2007, emanato da Consob e Banca d’Italia ai sensi dell’art. 6 comma 2 bis del Testo Unico della Finanza (Il Regolamento Congiunto) e il Regolamento Intermediari, prevedono l’obbligo, in capo alla SGR, di gestire i conflitti di interesse che potrebbero diventare potenzialmente pregiudizievoli per i sottoscritto. Di seguito viene pertanto illustrata la “Policy di Gestione dei Conflitti di Interesse”adottata da INNOGEST SGR e contenente una sintetica descrizione delle attività poste in essere al fine di prevenire e gestire le eventuali situazioni di potenziale conflitto d’interesse che potrebbe ledere gli interessi dei sottoscrittori del Fondo Innogest Capital e delle conseguenti misure organizzative interne adottate.

INFORMAZIONI SULLA POLITICA DI GESTIONE DEI CONFLITTI D’INTERESSE DELLA INNOGEST SGR

L’attività svolta dalla INNOGEST SGR nell’ambito di una strategia di gestione dei potenziali conflitti d’interesse che potrebbero sorgere in relazione all’operatività della stessa e dei propri esponenti aziendali tale da ledere gli interessi dei sottoscrittori del Fondo Innogest Capital, secondo le previsioni del Regolamento Congiunto, è stata volta a:

• individuare, le circostanze che generano o potrebbero generare un conflitto di interesse idoneo ad arrecare un pregiudizio al Fondo gestito e ai sottoscrittori dello stesso; in funzione della prestazione dei servizi offerti,
• definire le procedure da seguire e le misure da adottare per gestire tali conflitti;
• gestire i conflitti di interesse qualora si manifestino al fine di evitare
  • di gravare il patrimonio del Fondo da oneri non necessari;
  • che lo stesso sia escluso dalla percezione di utilità ad esso spettanti o;
  • che, in ogni caso, tali conflitti arrechino pregiudizio al Fondo gestito ed ai sottoscrittori dello stesso;
• laddove le misure adottate, sopra menzionate, non risultino sufficienti ad escludere il rischio che il conflitto di interessi rechi un pregiudizio al Fondo gestito ed ai sottoscrittori dello stesso, sottoporre tale circostanza agli organi aziendali competenti, al fine di adottare le deliberazioni necessarie per assicurare comunque l'equo trattamento del Fondo e dei partecipanti allo stesso.

CONFLITTI DI INTERESSI RILEVANTI

La SGR procede ad individuare le situazioni di potenziale conflitto d’interesse che potrebbero sorge tra i seguenti soggetti

• SGR;
• esponenti aziendali della SGR, compresi i membri del Consiglio di Amministrazione e del Collegio Sindacale;
• sottoscrittori del Fondo gestito;
• Fondo gestito;

che potrebbero ledere anche solo potenzialmente gli interessi dei sottoscrittori del Fondo INNOGEST CAPITAL. In relazione a quanto sopra, la SGR valuta gli eventuali rapporti che la SGR, i suoi esponenti aziendali, i dipendenti e i consulenti possano avere con la stessa SGR o con i sottoscrittori del Fondo INNOGEST CAPITAL al fine monitore le seguenti situazioni potenzialmente generate:

• guadagni o perdite finanziarie per il Fondo INNOGEST CAPITAL;
• interessi diversi da quelli del Fondo nel risultato del servizio di gestione prestato e nelle operazioni disposte per conto del Fondo INNOGEST CAPITAL;
• utilità finanziarie o di altra natura volte a privilegiare gli interessi dei sottoscrittori o di fondi terzi rispetto al fondo INNOGEST CAPITAL
• incentivi inerenti la prestazione del servizio di gestione collettiva eventualmente ricevuti o che potrebbero essere ricevuti da soggetti terzi rispetto ai sottoscrittori. Tali incentivi possono essere sotto forma di denaro, beni o servizi, volti ad accrescere i compensi normalmente percepiti per il servizio prestato.

POLICY PER LA GESTIONE DEI CONFLITTI DI INTERESSE DI INNOGEST SGR

Ai fini della conformità con le previsioni della Direttiva MIFID e dei suoi regolamenti attuativi, INNOGEST SGR ha implementato procedure e presidi organizzativi atti a garantire l’indipendenza dei Soggetti Rilevanti (amministratori, dirigenti, responsabili dell’unità organizzativa) nello svolgimento delle funzioni proprie dei singoli, anche in relazione al rischio potenziale di lesione degli interessi del fondo e dei suoi sottoscrittori. Le procedure e i presidi organizzativi si esplicano nelle seguenti attività:

• monitorare lo scambio di informazioni tra i Soggetti Rilevanti coinvolti in attività che comportino un rischio di conflitto di interesse, e impedire tale scambio di informazioni quando lo stesso possa ledere gli interessi del Fondo;
• evitare ed eliminare ogni connessione diretta tra le retribuzioni o i ricavi dei Soggetti Rilevanti che esercitano in modo prevalente attività idonee a generare situazioni di potenziale conflitto di interesse;
• impedire o limitare l'esercizio di un'influenza indebita sul modo in cui un Soggetto Rilevante svolge il servizio di gestione collettiva;

REGISTRO CONFLITTI DI INTERESSE

INNOGEST SGR ha istituito un registro per l’annotazione dei conflitti d’interesse reali o potenziali, da aggiornarsi ogni qualvolta siano ravvisabili situazioni di conflitto d’interesse in grado di ledere gli interessi del Fondo e dei sottoscrittori.

Il sottoscrittore può richiedere direttamente alla INNOGEST SGR S.p.A. le ulteriori informazioni aggiuntive sulla Policy di gestione dei Conflitti di Interesse attuata dalla Società.